1. Proportionate and appropriate supervisory disciplines are warranted to deal with the risk to investors of unsuitable advice or unprofessional/unethical conduct by advisors.

Verhältnismäßige und angemessene Aufsichtsvorschriften sind gerechtfertigt, da dem Risiko einer unsachgemäßen Beratung der Anleger oder eines unprofessionellen/dem Berufsethos zuwiderlaufenden Verhaltens der Berater begegnet werden muss.